Tickets bestellen und die Series 7 Exam

Bestellen Sie Tickets und die Series 7 Exam - Dummies

Wenn Sie als registrierter Repräsentant arbeiten, wird das Ausfüllen von Dokumenten wie Auftragstickets zur zweiten Natur, weil Sie sie vor sich haben. Wenn Sie die Prüfung der Serie 7 ablegen, haben Sie diesen Luxus nicht, aber Sie müssen noch wissen, was Sie ausfüllen müssen.

Die Angaben auf Papier (oder in Binärform) erhalten

Wenn Ihr Kunde eine Bestellung aufgibt, müssen Sie ein Auftragsticket ausfüllen. Eintrittskarten können auf Papier oder elektronisch eingegeben werden. Unabhängig davon, wie Sie die Bestellung eingeben, muss sie folgende Informationen enthalten:

  • Die Identifikationsnummer des registrierten Repräsentanten

  • Die Kontonummer des Kunden

  • Die Beschreibung des Wertpapiers (Aktien, Anleihen, Symbol usw.)

  • Die Anzahl der Aktien oder Anleihen, die gekauft oder verkauft werden

  • ob der registrierte Repräsentant über das Konto eine Ermessensbefugnis hat

  • ob der Kunde kauft, lang verkauft (Verkauf von Wertpapieren, die im Besitz sind) oder Verkauf von Leerverkäufen (Verkauf von geliehenen Wertpapieren)

  • Für Optionsscheine, ob der Kunde kauft oder schreibt (verkauft), wird verdeckt oder aufgedeckt und öffnet oder schließt

  • Ob es sich um eine Marktorder handelt, Good-till-cancelled (AGB) ) Order, Tagesauftrag usw.

  • Ob der Trade in einem Cash- oder Margin-Konto ausgeführt wird

  • Ob der Trade angefordert wurde oder nicht angefordert wurde

  • Die Uhrzeit der Order

  • Der Ausführungspreis

Die Abbildung zeigt Ihnen, wie Standard-Papierbestelltickets aussehen können.

Kauf- und Verkaufskarten haben Platz für die Informationen, die Sie für einen Trade benötigen.

Festlegen von unaufgeforderten Trades

Normalerweise empfehlen wir Wertpapiere im Einklang mit den Anlagezielen, der Risikotoleranz und so weiter. (Regel 405: Kennen Sie Ihre Kundenregel.) Wenn der Kunde jedoch einen Handel beantragt, der Ihrer Meinung nach ungeeignet ist, ist es Ihre Pflicht, ihn darüber zu informieren. Sie müssen die Bestellung nicht ablehnen (es ist das Geld des Kunden und Sie sind im Geschäft, um eine Provision zu generieren). Wenn der Kunde den Trade noch ausführen möchte, markieren Sie einfach die Order als unaufgefordert, , was die Verantwortung von Ihren Schultern nimmt.

Eine Reise zum Büro des Direktors: Die Sicherung einer Signatur

Principals sind Manager einer Firma. Alle Brokerfirmen, egal wie klein, müssen mindestens einen Auftraggeber haben. Wenn Sie ein Konto eröffnen oder handeln, müssen Sie das neue Kontoformular oder das neue Auftragsticket an einen Auftraggeber zum Unterschreiben bringen. Prinzipale müssen alle neuen Konten, alle Geschäfte in Konten und alle s und Verkaufsliteratur genehmigen; Sie behandeln auch alle Beschwerden (Glückspause für Sie!). Ein Auftraggeber muss keinen Prospekt oder Ihre Empfehlungen an Ihre Kunden genehmigen.

Obwohl Sie in der Regel direkt nach der Bestellung ein Bestellschein an einen Auftraggeber bringen, kann der Auftraggeber das Bestellschein später am Tag unterschreiben. Wenn Sie dazu in der Series 7-Prüfung befragt werden, möchten Sie antworten, dass der Auftraggeber den Handel am selben Tag, nicht vor oder unmittelbar nach dem Trade, genehmigen muss.